О программе

ЦЕЛЕВАЯ АУДИТОРИЯ:

  • директора предприятий, их заместители и руководители подразделений и бизнес единиц;
  • коммерческие директора, бухгалтера и иные сотрудники финансовых подразделений;
  • руководители и сотрудники служб безопасности предприятия;
  • сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита; 
  • специалисты по экономической безопасности; 
  • специалисты по комплаенс контролю; специалисты по HR – безопасности; 
  • специалисты, участвующие в договорной работе; 
  • корпоративные юристы; 
  • сотрудники кадровых служб.


В РЕЗУЛЬТАТЕ ВЫ СМОЖЕТЕ:


    • грамотно реагировать на противоправные действия сотрудников, случаи внутреннего мошенничества;
    • выстраивать отношения между службой безопасности и персоналом;
    • проводить внутренние расследования противоправных действий сотрудников;
    • использовать психологические приемы при сборе информации и проверке фактов;
    • определять, что мошенники обманывают полиграф;
    • взаимодействовать с государственными правоохранительными органами и детективными агентствами;
    • добиваться лояльности членов профсоюза;
    • проводить финансовые расследования и проверки (форензик);
    • выявлять сомнительных контрагентов и факты подделки документов;
    • проводить антикоррупционную экспертизу договоров;
    • проверять сотрудников, занимающих должности с мошенническими рисками, анализировать их полномочия и результаты работы;
    • использовать международный опыт и корпоративные стандарты по защите от финансовых преступлений.

1 ДЕНЬ


ВНУТРЕННИЕ ПРОВЕРКИ И РАССЛЕДОВАНИЯ В ТРУДОВЫХ ОТНОШЕНИЯХ

Внутренние проверки и расследования проходят во всех организациях, независимо от форм собственности и организационно-правовой структуры. Где-то проверяют выполнение в организации требований законодательства (комплаенс контроль), где-то требования локальных актов, где-то выполнение устных указаний руководителя.

Практически любой руководитель поручает расследовать негативные инциденты, произошедшие на его предприятии. Особенно если их можно классифицировать по статьям уголовного или административного законодательства. Факты нарушения трудового законодательства, корпоративного мошенничества, «откатов», разглашения информации, увода клиентов есть в каждой организации. А еще есть расследование несчастных случаев, инвентаризация и иные процессы, которые частично регламентированы законодательством, а частично идут по локальным правовым актам организации.

Особое внимание будет уделено новациям антикоррупционного законодательства, связанного с проверками аффилированности участников договорных отношений и анализу ситуаций, попадающих под понятие «конфликт интересов».  Так как  непринятие работником мер по предупреждению и урегулированию конфликта интересов является правонарушением, влекущим его увольнение.  Все это систематизировано, обосновано с правовой стороны и изложено участникам семинара.  


ВНУТРЕННИЕ ПРОВЕРКИ И ФИНАНСОВЫЕ РАССЛЕДОВАНИЯ В ДОГОВОРНОЙ РАБОТЕ

Проверки договорной работы также проводятся во всех организациях, независимо от форм собственности и организационно-правовой структуры. Они позволяют вычислить корпоративное мошенничество, конфликт интересов, завышение цен, да и просто неэффективно организованную договорную работу.

В случаях нарушения законодательства, ущерба или по ставшим известным негативным фактам руководитель назначает расследования. Но желательно до этого не доводить, а правильно организовать договорную работу на предприятии и периодически ее проверять.

На данном семинаре будут рассмотрены методики проведения финансовых проверок и расследований в договорной работе, позволяющие предотвратить или компенсировать риск и ущерб, связанный с противоправными действиями сотрудников предприятия.

Участникам семинара также будет выдан комплект шаблонов документов, на основе которых они смогут создать в своих организациях локальные нормативные акты, регламентирующие договорную работу. 


2 ДЕНЬ

БЕЗОПАСНЫЕ ВЗАИМООТНОШЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЯ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ КОНТРОЛИРУЮЩИМИ И ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ

Взаимоотношения с государственными контролирующими и правоохранительными органами является неотъемлемой частью процессов, протекающих на предприятии. Причем эти взаимоотношения не всегда бывают безопасными. Государственные органы, наделенные властными полномочиями, могут, как привлечь организацию или должностных лиц предприятия к административной ответственности (которая может быть вплоть до административной приостановки деятельности организации на срок до 90 суток), так и возбудить в отношении руководства предприятия уголовное дело. Но представители государственных контролирующих и правоохранительных органов не могут делать все, что они захотят. Их действия ограничены полномочиями и требованиями по соблюдению процессуальных норм.

Задумываться о проверках предприятия желательно до того, как к вам пришли. Эффективная защита предполагает, как превентивные мероприятия (правовые режимы, организация хранения документов, защищенную структуру бизнеса), так и правовую защиту при самих проверках. А при необходимости судебную и иную защиту после проверок. Очень много зависит от психологических приемов, которые можно применить при проведении переговоров с проверяющими. На семинаре будут рассмотрены не только правовые вопросы взаимодействия предприятия с государственными контролирующими и правоохранительными органами, но вопросы организации защищенной структуры бизнеса, позволяющей снизить уголовно-правовые и административно-правовые риски со стороны государственных органов.  

Автор и ведущий

Вячеслав
Панкратьев

Специалист в области корпоративной безопасности и управления экономическими рисками

Резюме >

Информация

Формат обучения:
2 дня (с 10:00 до 18:00)

Место проведения:
ул. Карла Либкнехта, 58, БО «Дельта», конференц-зал «Южный»

Контакты: +7 (3952) 505-117

Стоимость

22 750 руб.

Скидки за предварительную плату

Спецпредложения

Корпоративный
формат

Вы можете заказать эту программу
в корпоративном формате

Принять участие

Программа

1 ДЕНЬ

ВНУТРЕННИЕ ПРОВЕРКИ И РАССЛЕДОВАНИЯ В ТРУДОВЫХ ОТНОШЕНИЯХ


СОДЕРЖАНИЕ:

  • понятие расследования (проверки) и случаи их проведения на предприятии. Формирование локальной нормативной базы, позволяющей работодателю контролировать действия работника и проводить расследование (проверку);

  • основания для проведения расследования (проверки). Использование систем обратной связи (телефона доверия, тайного покупателя и т.д.) для получения информации. Документальное оформление решения о ее проведении. Составление матрицы проведения;

  • создание комиссии для проведения расследования (проверки). Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности проведения расследований (проверок) в иностранных организациях, холдинговых структурах, а также в  территориально обособленных подразделениях;

  • психологические приемы взаимодействия с работниками по сбору информации и проверки фактов в процессе расследования (проверки). Использование методов профайлинга. Порядок проведения опросов, бесед  и истребования объяснительных;

  • соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе расследования (проверки). Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов;

  • использование полиграфа (детектора лжи) при проведении расследования (проверки). Правовые нормы его использования. Применение методов психозондирования.  Способы противодействия полиграфу;

  • оценка стоимости ущерба в процессе проведения расследования (проверки). Привлечение работника к материальной ответственности;

  • использование доказательств, полученных из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ-систем в процессе проведения расследования (проверки). Проведение экспертизы подлинности записей и документов;

  • использование внешних консультантов в процессе проведения расследования (проверки). Особенности работы с оценщиками, детективами, экспертами, аудиторами и иными специалистами. Привлечение нотариусов;

  • методики проведения расследования (проверки) по грубым нарушениям, являющимися основанием для увольнения работника по негативным статьям;

  • особенности проведения расследования (проверки) по нарушениям комплаенс процедур и требованиям антикоррупционного законодательства. Анализ ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Расследование «внутреннего предпринимательства»;

  • методики проведения расследования (проверки) по фактам кражи или хищения работником материальных ценностей;

  • корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества;

  • методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуаций, связанной с разглашением коммерческой и иной, охраняемой законом тайны;

  • процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при растрате, а также доказательства виновных действий при утрате доверия к материально ответственным лицам;

  • документальное оформление результатов расследования (проверки). Формирование номенклатуры дел;

  • взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности.


Практикум: выполнение практического задания по проведению внутреннего расследования по ситуации, выбранной участниками семинара.


ВНУТРЕННИЕ ПРОВЕРКИ И ФИНАНСОВЫЕ РАССЛЕДОВАНИЯ В ДОГОВОРНОЙ РАБОТЕ


СОДЕРЖАНИЕ:

  • финансовые проверки (расследования) в договорной работе предприятия. Что такое Forensic accounting (форензик). Плановые и внеплановые проверки. Отличие проверок от расследований;
  • аудит договорной работы на предприятии. Делегирование полномочий в договорной работе. Распределение компетенции и зон ответственности между подразделениями предприятия в договорной работе. Внутреннее согласование проекта договора;

  • оценка эффективности локальных нормативных документов. Инструкция по договор-ной работе. Регламентация процессов и процедур заключения договоров;

  • методики и процедуры документарной проверки договорной работы. Признаки опасности исходя из организации работы, а также анализа представленных документов;

  • аудит карты экономических рисков в договорной работе. Применение методов конкурентной разведки в договорной работе. Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений;  

  • верификация сторон договора и полномочий лиц, подписывающих договор. Проверка выданных доверенностей. Проверка возможности выполнения договорных обязательств. Анализ обеспечительных мер;

  • методы выявления сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Вычисление признаков обмана и мошенничества в договорных отношениях;

  • контроль за соблюдением требований российского антикоррупционного законодательства в договорной работе. Наличие антикоррупционной оговорки в договорах.  Понятие «конфликта интересов» применительно к договорной работе. Методика расследования конфликта интересов;

  • методы вычисления признаков аффилированности работников предприятия с организациями и физическими лицами, являющимися стороной договора;

  • анализ налоговых рисков в договорах. Требования налоговой по проявлению должной осмотрительности и экономической целесообразности сделки. Вычисление фирм-однодневок в договорной работе;

  • анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия;

  • проверка соблюдения конфиденциальности в договорной работе. Защита охраняемой законом тайны. Выполнение требований режима коммерческой тайны на предприятии. Противодействие разглашению инсайдерской информации в договорной работе;

  • документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов на предмет достоверности информации. Признаки подделки документа;

  • проверки сотрудников, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника на предприятии. Беседы и интервью. Основы оперативной психологии;

  • вычисление и расследование фактов получения «откатов» работниками предприятия. Документарное оформление материалов;

  • оценка эффективности претензионно-исковой работы. Расследование случаев образования просроченной дебиторской задолженности. Семинар предназначен для широкого круга руководителей и иных должностных лиц, принимающих участие во внутренних проверках и расследованиях.


Практикум: выполнение практического задания по проведению аудита безопасности и договорной работы на предприятии.


2 ДЕНЬ

БЕЗОПАСНЫЕ ВЗАИМООТНОШЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЯ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ КОНТРОЛИРУЮЩИМИ И ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ


СОДЕРЖАНИЕ:
  • применение методик риск-менеджмента при взаимоотношениях с государственными органами. Аудит уголовно-правовых и административно-правовых рисков на предприятии. Методы принятия, минимизации и уклонения от рисков при взаимоотношениях с государственными контролирующими и правоохранительными органами;
  • законодательство РФ о правилах проведения государственными органами проверок и иных контрольных мероприятий. Основные требования федерального закона от 26.12.2008 N 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля»;

  • типы проверок. Основания для проведения плановых и внеплановых проверок. Выездная и документарная проверка. Понятие риск-ориентированного подхода при осуществлении государственного контроля. Основные административные регламенты, определяющие процедуры проверок. Документарное сопровождение проверок;

  • итоговые документы по результатам проверки. Понятие административного правонарушения. Органы, наделенные правом привлекать к административной ответственности. Протокол административного правонарушения. Процедуры наложения административного взыскания;

  • законодательство РФ об оперативно-розыскной деятельности. Субъекты ОРД. Гласные и негласные оперативно-розыскные мероприятия и процедуры их проведения;

  • комплаенс-риски при проверках. Регламентация процедур взаимоотношений с государственными контролирующими и правоохранительными органами как элемент антикоррупционной политики предприятия. Уголовная ответственность по взяткам. Международные и российские требования в области противодействия коррупции;

  • психология бесконфликтного общения с должностными лицами государственных органов. Понимание психологии проверяющего. Психологические приемы взаимоотношений с проверяющими;

  • понятие процессуальных норм. Основные действия, проводимые должностными лицами государственных контролирующих и правоохранительных органов. Понятие досмотр и осмотр помещения, личный досмотр, обыск, выемка, изъятие документов, задержание и т.д. Процессуальные нормы при их проведении;

  • характерные нарушения со стороны государственных должностных лиц при проверках и возможные действия проверяемых. Алгоритмы решения спорных вопросов;

  • безопасное взаимодействие с прокуратурой как органом надзора за соблюдением законодательства. Права, полномочия и обязанности прокурора. Возможность обжалования действий должностных лиц государственных органов в органы прокуратуры;

  • безопасные взаимоотношения с полицией. Полицейские проверки, процедуры проведения и законные методы защиты. Полицейские запросы на получение информации и документов. Порядок взаимодействия органов полиции и налоговых органов при проверках предприятий;

  • безопасные взаимоотношения с трудовой инспекцией. Права и обязанности сторон при осуществлении проверок выполнения предприятием требований Трудового кодекса РФ. Проверки на основании жалоб сотрудников. Как летние (2016 года) поправки в ТК отразятся на организациях: изменения по штрафным санкциям за нарушение трудового законодательства. За какие нарушения чаще всего штрафуют инспекторы по труду и как их предотвратить;

  • безопасные взаимоотношения с налоговой инспекцией. Налоговая проверка, ее виды и процессуальные нормы проведения. Налоговые риски в гражданско-правовых взаимоотношениях предприятия. Трактовка понятия «должная осмотрительность» и «экономическая целесообразность» Новые полномочия налоговых органов в 2016 году при проведении налоговых проверок с учетом летних (2016 года) поправок в НК. Новые меры ответственности за нарушение федерального закона № 54-ФЗ от 22.05.2003 г. № «О применении контрольно-кассовой техники при осуществлении наличных денежных расчетов и (или) расчетов с использованием электронных средств платежа»;

  • безопасные взаимоотношения с должностными лицами ФАС. Права и обязанности сторон при осуществлении проверок выполнения предприятием требований антимонопольного законодательства РФ. Проверки по нарушениям проведений конкурсов и торгов;

  • безопасные взаимоотношения с должностными лицами Роскомнадзора. Права и обязанности сторон при осуществлении проверок выполнения предприятием требований законодательства РФ об обработки персональных данных.

Зарегистрироваться

Отзывы

«Чувствуется большой практический опыт ведущего в области корпоративной безопасности. Обсуждения, ведущиеся на семинаре навели на некоторые очень полезные мысли для моей дальнейшей работы».

Профессор кафедры экономической теории и финансов «ИРНИТУ», Стерхов Анатолий, г. Иркутск

«Много полезных нюансов, нужных для практики».

Начальник СБ и ЭК ООО «Объединенная группа Развитие», Сарпов Алексей, г. Братск

«Идете правильным маршрутом! Неплохой обмен опытом на уровне нормативно-правовой базы тренера, материал подан доступно, актуально, интересно».

Начальник службы безопасности ОГУЭП «Облкоммунэнерго», Шафаревич Виталий, г. Иркутск

«При участии в семинаре узнал много нового и эти знания необходимо применить в работе».

Начальник отдела безопасности ООО «Компания СВ», г. Иркутск

«Понравилось. Ничего лишнего. Всё по существу».

Юрисконсульт ООО «ГЕЛИОС-ТРЕЙД», Шмаков Роман, г. Иркутск
Принять участие

Стоимость участия

Стоимость участия в программе 2 дня - 22 750 руб. (участие в одном дне - 11 375 руб.)

При оплате до 15 сентября скидка 5 % - 21 612,50 руб. (экономия 1 137,50 руб.)


СПЕЦПРЕДЛОЖЕНИЕ 1+1 (50%): 

При участии от компании двух сотрудников - на второго предоставляется 50% скидка.

Внимание! Скидки не суммируются. 


СПЕЦПРЕДЛОЖЕНИЕ 1+1 (бесплатно):

Предложение действует только для постоянных клиентов. 

Внимание! Количество предложений ограничено.


Принять участие

Регламент

09:30 - 09:55 10:00 - 11:30 11:30 - 11:45 11:45 - 13:30 13:30 - 14:30 14:30 - 16:15 16:15 - 16:30 16:30 - 18:00
Регистрация Обучение Обучение Обучение Обучение

Принять участие

Ваше имя:
Ваш телефон:
Ваш e-mail:
Защита от автоматического заполнения:
Обновить
Введите символы с картинки:
или записаться по телефону +7 (3952) 505-117

Заполняя форму и отправляя заявку, я подтверждаю, что ознакомлен с соглашением на обработку персональных данных.

Место проведения

ул. Карла Либкнехта, 58, БО «Дельта», конференц-зал «Южный»
Посмотреть на карте Иркутска
ПОДПИШИТЕСЬ
на корпоративную рассылку
«Бизнес-Технологии»
И ПОЛУЧИТЕ ПОДАРОК!

Заполняя форму и отправляя заявку, я подтверждаю, что ознакомлен с соглашением на обработку персональных данных.

БЛИЖАЙШИЕ СЕМИНАРЫ И ТРЕНИНГИ

Календарь всех программ >
29 сентября 2017
СЕМИНАР - ТРЕНИНГ

Майкла БЭНГ

«ЭФФЕКТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПРОДАЖАМИ»

28 ОКТЯБРЯ 2017
тренинг-бестселлер

Игоря РЫЗОВА

«ЖЕСТКИЕ ПЕРЕГОВОРЫ»

25 ноября 2017
мастер-класс

Игоря МАННА

«ИНСТРУМЕНТЫ – ОГОНЬ!»

2 декабря 2017
ОБУЧЕНИЕ В ФОРМАТЕ «РЕАЛИТИ»

Владимира ЯКУБЫ

«ДОЖИМ КЛИЕНТА»