• понятие расследования (проверки) и случаи их проведения на предприятии. Формирование локальной нормативной базы, позволяющей работодателю контролировать действия работника и проводить расследование (проверку);

• основания для проведения расследования (проверки). Использование систем обратной связи (телефона доверия, тайного покупателя и т.д.) для получения информации. Документальное оформление решения о ее проведении. Составление матрицы проведения;

• создание комиссии для проведения расследования (проверки). Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности проведения расследований (проверок) в иностранных организациях, холдинговых структурах, а также в  территориально обособленных подразделениях;

• психологические приемы взаимодействия с работниками по сбору информации и проверки фактов в процессе расследования (проверки). Использование методов профайлинга. Порядок проведения опросов, бесед  и истребования объяснительных;

• соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе расследования (проверки). Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов;

• использование полиграфа (детектора лжи) при проведении расследования (проверки). Правовые нормы его использования. Применение методов психозондирования.  Способы противодействия полиграфу;

• оценка стоимости ущерба в процессе проведения расследования (проверки). Привлечение работника к материальной ответственности;

• использование доказательств, полученных из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ-систем в процессе проведения расследования (проверки). Проведение экспертизы подлинности записей и документов;

• использование внешних консультантов в процессе проведения расследования (проверки). Особенности работы с оценщиками, детективами, экспертами, аудиторами и иными специалистами. Привлечение нотариусов;

• методики проведения расследования (проверки) по грубым нарушениям, являющимися основанием для увольнения работника по негативным статьям;

• особенности проведения расследования (проверки) по нарушениям комплаенс процедур и требованиям антикоррупционного законодательства. Анализ ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Расследование «внутреннего предпринимательства»;

• методики проведения расследования (проверки) по фактам кражи или хищения работником материальных ценностей;

• корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества;

• методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуаций, связанной с разглашением коммерческой и иной, охраняемой законом тайны;

• процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при растрате, а также доказательства виновных действий при утрате доверия к материально ответственным лицам;

• документальное оформление результатов расследования (проверки). Формирование номенклатуры дел;

• взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности.

Практикум: выполнение практического задания по проведению внутреннего расследования по ситуации, выбранной участниками семинара.

ВНУТРЕННИЕ ПРОВЕРКИ И ФИНАНСОВЫЕ РАССЛЕДОВАНИЯ В ДОГОВОРНОЙ РАБОТЕ

СОДЕРЖАНИЕ:

• финансовые проверки (расследования) в договорной работе предприятия. Что такое Forensic accounting (форензик). Плановые и внеплановые проверки. Отличие проверок от расследований;

• аудит договорной работы на предприятии. Делегирование полномочий в договорной работе. Распределение компетенции и зон ответственности между подразделениями предприятия в договорной работе. Внутреннее согласование проекта договора;

• оценка эффективности локальных нормативных документов. Инструкция по договор-ной работе. Регламентация процессов и процедур заключения договоров;

• методики и процедуры документарной проверки договорной работы. Признаки опасности исходя из организации работы, а также анализа представленных документов;

• аудит карты экономических рисков в договорной работе. Применение методов конкурентной разведки в договорной работе. Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений;  

• верификация сторон договора и полномочий лиц, подписывающих договор. Проверка выданных доверенностей. Проверка возможности выполнения договорных обязательств. Анализ обеспечительных мер;

• методы выявления сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Вычисление признаков обмана и мошенничества в договорных отношениях;

• контроль за соблюдением требований российского антикоррупционного законодательства в договорной работе. Наличие антикоррупционной оговорки в договорах.  Понятие «конфликта интересов» применительно к договорной работе. Методика расследования конфликта интересов;

• методы вычисления признаков аффилированности работников предприятия с организациями и физическими лицами, являющимися стороной договора;

• анализ налоговых рисков в договорах. Требования налоговой по проявлению должной осмотрительности и экономической целесообразности сделки. Вычисление фирм-однодневок в договорной работе;

• анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия;

• проверка соблюдения конфиденциальности в договорной работе. Защита охраняемой законом тайны. Выполнение требований режима коммерческой тайны на предприятии. Противодействие разглашению инсайдерской информации в договорной работе;

• документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов на предмет достоверности информации. Признаки подделки документа;

• проверки сотрудников, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника на предприятии. Беседы и интервью. Основы оперативной психологии;

• вычисление и расследование фактов получения «откатов» работниками предприятия. Документарное оформление материалов;

• оценка эффективности претензионно-исковой работы. Расследование случаев образования просроченной дебиторской задолженности. Семинар предназначен для широкого круга руководителей и иных должностных лиц, принимающих участие во внутренних проверках и расследованиях.

Практикум: выполнение практического задания по проведению аудита безопасности и договорной работы на предприятии.

БЕЗОПАСНЫЕ ВЗАИМООТНОШЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЯ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ КОНТРОЛИРУЮЩИМИ И ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ

• применение методик риск-менеджмента при взаимоотношениях с государственными органами. Аудит уголовно-правовых и административно-правовых рисков на предприятии. Методы принятия, минимизации и уклонения от рисков при взаимоотношениях с государственными контролирующими и правоохранительными органами;

• законодательство РФ о правилах проведения государственными органами проверок и иных контрольных мероприятий. Основные требования федерального закона от 26.12.2008 N 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля»;

• типы проверок. Основания для проведения плановых и внеплановых проверок. Выездная и документарная проверка. Понятие риск-ориентированного подхода при осуществлении государственного контроля. Основные административные регламенты, определяющие процедуры проверок. Документарное сопровождение проверок;

• итоговые документы по результатам проверки. Понятие административного правонарушения. Органы, наделенные правом привлекать к административной ответственности. Протокол административного правонарушения. Процедуры наложения административного взыскания;

• законодательство РФ об оперативно-розыскной деятельности. Субъекты ОРД. Гласные и негласные оперативно-розыскные мероприятия и процедуры их проведения;

• комплаенс-риски при проверках. Регламентация процедур взаимоотношений с государственными контролирующими и правоохранительными органами как элемент антикоррупционной политики предприятия. Уголовная ответственность по взяткам. Международные и российские требования в области противодействия коррупции;

• психология бесконфликтного общения с должностными лицами государственных органов. Понимание психологии проверяющего. Психологические приемы взаимоотношений с проверяющими;

• понятие процессуальных норм. Основные действия, проводимые должностными лицами государственных контролирующих и правоохранительных органов. Понятие досмотр и осмотр помещения, личный досмотр, обыск, выемка, изъятие документов, задержание и т.д. Процессуальные нормы при их проведении;

• характерные нарушения со стороны государственных должностных лиц при проверках и возможные действия проверяемых. Алгоритмы решения спорных вопросов;

• безопасное взаимодействие с прокуратурой как органом надзора за соблюдением законодательства. Права, полномочия и обязанности прокурора. Возможность обжалования действий должностных лиц государственных органов в органы прокуратуры;

• безопасные взаимоотношения с полицией. Полицейские проверки, процедуры проведения и законные методы защиты. Полицейские запросы на получение информации и документов. Порядок взаимодействия органов полиции и налоговых органов при проверках предприятий;

• безопасные взаимоотношения с трудовой инспекцией. Права и обязанности сторон при осуществлении проверок выполнения предприятием требований Трудового кодекса РФ. Проверки на основании жалоб сотрудников. Как летние (2016 года) поправки в ТК отразятся на организациях: изменения по штрафным санкциям за нарушение трудового законодательства. За какие нарушения чаще всего штрафуют инспекторы по труду и как их предотвратить;

• безопасные взаимоотношения с налоговой инспекцией. Налоговая проверка, ее виды и процессуальные нормы проведения. Налоговые риски в гражданско-правовых взаимоотношениях предприятия. Трактовка понятия «должная осмотрительность» и «экономическая целесообразность» Новые полномочия налоговых органов в 2016 году при проведении налоговых проверок с учетом летних (2016 года) поправок в НК. Новые меры ответственности за нарушение федерального закона № 54-ФЗ от 22.05.2003 г. № «О применении контрольно-кассовой техники при осуществлении наличных денежных расчетов и (или) расчетов с использованием электронных средств платежа»;

• безопасные взаимоотношения с должностными лицами ФАС. Права и обязанности сторон при осуществлении проверок выполнения предприятием требований антимонопольного законодательства РФ. Проверки по нарушениям проведений конкурсов и торгов;

• безопасные взаимоотношения с должностными лицами Роскомнадзора. Права и обязанности сторон при осуществлении проверок выполнения предприятием требований законодательства РФ об обработки персональных данных.